Статья 185.2 УК РФ. Нарушение порядка учета прав на ценные бумаги

Полный текст ст. 185.2 УК РФ с комментариями. Новая действующая редакция с дополнениями на 2021 год. Консультации юристов по статье 185.2 УК РФ.

1. Нарушение установленного порядка учета прав на ценные бумаги лицом, в должностные обязанности которого входит совершение операций, связанных с учетом прав на ценные бумаги, причинившее крупный ущерб гражданам, организациям или государству, -
наказывается штрафом в размере от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от двух до трех лет, либо принудительными работами на срок до двух лет, либо лишением свободы на срок до двух лет со штрафом в размере до ста тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до одного года либо без такового.

2. Деяние, предусмотренное частью первой настоящей статьи, совершенное группой лиц по предварительному сговору, организованной группой либо причинившее особо крупный ущерб, -
наказывается принудительными работами на срок до пяти лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового либо лишением свободы на срок до пяти лет со штрафом в размере до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до трех лет или без такового с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового.

3. Внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений, а равно умышленное уничтожение или подлог документов, на основании которых были внесены запись или изменение в реестр владельцев ценных бумаг, если обязательное хранение этих документов предусмотрено законодательством Российской Федерации, -
наказываются штрафом в размере до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до двух лет, либо принудительными работами на срок до двух лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до двух лет или без такового, либо лишением свободы на срок до двух лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на тот же срок со штрафом в размере до ста тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев либо без такового.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 8 декабря 2011 года Федеральным законом от 7 декабря 2011 года N 420-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)
(Часть третья дополнительно включена с 5 июля 2010 года Федеральным законом от 1 июля 2010 года N 147-ФЗ)
(Статья дополнительно включена с 14 ноября 2009 года Федеральным законом от 30 октября 2009 года N 241-ФЗ)

Комментарий к статье 185.2 УК РФ

1. Состав преступления:
1) объект: установленный законом порядок учета прав на ценные бумаги;
2) объективная сторона: комментируемая статья предусматривает два различных состава:
- нарушение установленного порядка учета прав на ценные бумаги, т.е. действия, противоречащие требованиям указанных выше нормативных правовых актов. При этом необходимо наличие крупного ущерба, причиненного указанным деянием (речь идет о сумме, превышающей один миллион рублей). С момента причинения данного ущерба преступление считается оконченным;
- внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений, а равно умышленное уничтожение или подлог документов, на основании которых были внесены запись или изменение в реестр владельцев ценных бумаг, если обязательное хранение этих документов предусмотрено законодательством РФ. В данном случае, предметом преступления выступают документы, чье содержание искажается (внесение недостоверных сведений или подлог), либо сами документы уничтожаются. Преступление считается оконченным с момента внесения недостоверных сведений в реестр владельцев ценных бумаг или уничтожения (подлога) названных выше документов.

3) субъект: работник юридического лица, несущий ответственность за учет прав владельцев ценных бумаг в соответствии с возложенными на него обязанностями (ч.1 185.2 УК РФ указывает на то, что совершение операций, связанных с учетом прав на ценные бумаги, входит в должностные обязанности виновного лица);
4) субъективная сторона: ч.1 ст. 185.2 УК РФ подразумевает прямой либо косвенный умысел (в последнем случае виновное лицо не имеет осознанного намерения причинить ущерб конкретным лицам, но сознательно допускает или относится к этому безразлично), ч.3 ст. 185.2 УК РФ подразумевает только прямой умысел.

В качестве квалифицированного состава комментируемая статья предусматривает нарушение установленного порядка учета прав на ценные бумаги, совершенное группой лиц по предварительному сговору, организованной группой либо причинившее особо крупный ущерб (в сумме, превышающей два миллиона пятьсот тысяч рублей - в соответствии с примечанием к ст. 185).

2. Применимое законодательство:
1) ФЗ "О рынке ценных бумаг" (ст. 7, 8, 17);
2) ФЗ "Об акционерных обществах" (ст. 44);
3) подзаконные акты:
- Положение о депозитарной деятельности в Российской Федерации (утв. постановлением ФКЦБ России от 16.10.97 N 36);
- Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (утв. постановлением ФКЦБ России от 02.10.97 N 27);
- Положение о деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (утв. постановлением ФКЦБ России от 10.02.2004 N 04-3/пс);
- Положение о порядке и сроках хранения документов акционерных обществ (утв. постановлением ФКЦБ России от 16.07.2003 N 03-33/пс).